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Mex Gte De Riesgos, Control Int Y Cumplimiento

Diseñar e implementar el marco integral de gestión de riesgos operativos estableciendo los lineamientos y metodologías para identificar, evaluar, mitigar y monitorear los riesgos operativos, mediante mapas de procesos, matrices de riesgo (RCSA), análisis de eventos de pérdida y evaluación de controles existentes, para anticipar vulnerabilidades, reducir la exposición a pérdidas y cumplir con los lineamientos de la CNBV y políticas corporativas.

Fortalecer y supervisar el sistema de control interno, definir y dar seguimiento a los controles clave en los procesos operativos del Contact Center, a través de revisiones periódicas, auditorías internas, pruebas de control y validaciones cruzadas con otras áreas; para asegurar la integridad de los procesos, minimizar errores operativos y evitar desviaciones normativas o fraudes.

Garantizar el cumplimiento normativo y regulatorio, verificando que todas las actividades del Contact Center cumplan con la regulación aplicable (CNBV, Banxico, IPAB, Protección de Datos, etc.), a través de revisiones de procesos, checklists de cumplimiento, capacitaciones y actualización continua del marco regulatorio; con el objetivo de evitar sanciones, proteger la reputación institucional y mantener la licencia operativa del banco.

Monitorear riesgos a través de indicadores clave (KRIs/KCIs), supervisando métricas de riesgo y cumplimiento relevantes para el Contact Center, mediante dashboards, análisis de tendencias y reportes periódicos a la dirección y comités de riesgo, con el fin de que puedan tomar decisiones preventivas, anticipar desviaciones y enfocar recursos donde exista mayor exposición.

Gestionar incidentes operativos y eventos de pérdida coordinando la atención, documentación, análisis y resolución de eventos de pérdida y fallas operativas, aplicando protocolos de respuesta, análisis causa raíz y planes de remediación, con el propósito de contener el impacto operativo y reputacional, prevenir reincidencias y cumplir con el reporte normativo.

Coordinar auditorías internas, externas y regulatorias facilitando las revisiones de control por parte de auditores y entidades supervisoras; preparando evidencias, atendiendo observaciones y liderando planes de acción correctiva, demostrando el cumplimiento del marco de control y evitar hallazgos críticos que comprometan la operación o imagen del banco; con el fin de auxiliar a la subdirección de auditoria en esta función.

Evaluar riesgos en procesos nuevos, cambios operativos y proveedores, analizando y aprobando (o condicionando) iniciativas que puedan introducir nuevos riesgos operativos o de cumplimiento, aplicando evaluaciones de riesgo (Risk Assessment), revisiones de terceros y análisis de impacto, con la finalidad de asegurar que la innovación y eficiencia operativa no comprometan la seguridad ni el cumplimiento regulatorio.

Promover una cultura organizacional orientada al control y cumplimiento, impulsando la sensibilización y formación del personal en temas de riesgos, ética, control interno y cumplimiento, a través de trabajar en conjunto con el área de formación programas de capacitación, campañas de concientización y comunicación con mandos medios y altos, para fomentar una cultura preventiva, reducir errores humanos y garantizar la sostenibilidad del negocio desde el cumplimiento.